Robinhood, la célèbre plateforme de courtage en ligne, a accepté de verser un règlement de 45 millions de dollars à la Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis suite à des allégations portant sur des violations de plus de dix dispositions relatives au droit des valeurs mobilières.
Ce règlement concerne les filiales de courtage de Robinhood, à savoir Robinhood Securities LLC et Robinhood Financial LLC, comme indiqué dans un communiqué de presse de la SEC daté du 13 janvier 2025. Selon ce communiqué, l’enquête a mis en lumière le non-respect par ces entités d’un certain nombre d’exigences réglementaires.
Les violations rapportées comprennent la remise de rapports inexacts sur les activités de négociation, le non-respect des règles relatives à la vente à découvert, des dépôts tardifs de rapports d’activités suspectes, une tenue de registres déficiente, ainsi que des garanties insuffisantes concernant les informations sur les clients.
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Robinhood a négligé les communications clients de 2020 à 2021
L’une des observations majeures a été l’incapacité de Robinhood à conserver les communications électroniques des clients entre 2020 et 2021. En outre, la SEC a signalé que l’entreprise a soumis plus de 11 849 feuilles bleues électroniques (EBS) inexactes ou incomplètes, ce qui a entraîné des erreurs dans environ 392 millions de transactions.
La SEC a également noté que Robinhood n’a pas signalé d’activités suspectes en temps voulu entre janvier 2020 et mars 2022, ainsi que des mesures de protection insuffisantes contre l’usurpation d’identité de avril 2019 à juillet 2022.
Entre décembre 2019 et mai 2022, la société n’a également pas respecté le règlement SHO qui encadre les pratiques de vente à découvert. De plus, une vulnérabilité en matière de cybersécurité en 2021 a permis un accès non autorisé aux informations de millions de clients.
DERNIÈRES NOUVELLES :
13 JANVIER 2025
Vente à découvert nue SEC Robinhood
"De décembre 2019 à décembre 2023, Robinhood a étiqueté à tort plus de 15 millions de ventes à découvert principales comme étant « longues ».
… n’a pas respecté les exigences de localisation pour les… ordres de négociation fractionnée et d’ordres récurrents mal identifiés, principaux ordres de vente à découvert" pic.twitter.com/CJd4bk6vyz
– des cloches (@u_ringingbells) 14 janvier 2025
Robinhood Securities s’acquittera d’une pénalité de 33,5 millions de dollars, tandis que Robinhood Financial paiera 11,5 millions de dollars. Les deux paiements sont attendus avant le 27 janvier 2025, et les entreprises ont consenti à être censurées dans le cadre de cet accord.
Malgré ce règlement, l’action de Robinhood (HOOD) a connu un impact limité, se clôturant à 39,59 $ le 13 janvier, en baisse de 1,22 %, mais récupérant légèrement en dehors des heures d’ouverture.
Le lien entre ces violations et les opérations de cryptomonnaies de Robinhood reste flou, même si la société a déjà payé 3,9 millions de dollars à des régulateurs californiens en septembre pour divers problèmes de retraits clients. Robinhood n’a toutefois ni admis ni nié des actes répréhensibles dans ces deux affaires.
Parallèlement, le volume et le revenu des transactions en cryptomonnaies de Robinhood ont fortement augmenté au troisième trimestre, affichant une hausse de 112 % par rapport à l’année précédente avec un volume de transactions atteignant 14,4 milliards de dollars, des revenus en augmentation de 165 % à 61 millions de dollars, et des actifs cryptographiques en conservation remplissant 19,5 milliards de dollars, soit une augmentation de 32,3 %.
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La SEC en pleine mutation
La SEC est en train de changer de direction, alors que Gensler a annoncé son intention de démissionner le 20 janvier et que le commissaire Jaime Lizárraga devrait également quitter son poste avant l’investiture de Trump.
Par ailleurs, Donald Trump a nommé Paul Atkins, un défenseur de la cryptographie et ancien commissaire de la SEC, comme son candidat pour diriger la SEC.
Il a aussi désigné David Sachs, podcasteur, comme le « Tsar de la crypto » au sein de son cabinet. Il s’est également engagé à faire de l’Amérique la « capitale mondiale de la cryptographie » grâce à diverses initiatives, y compris une plateforme de prêt et d’emprunt de World Liberty.
Notons que la SEC a adoptée une ligne plus stricte envers les entreprises de cryptographie en 2024, imposant près de 4,7 milliards de dollars en actions coercitives, ce qui représente une hausse de 3 018 % par rapport à 2023.
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Le poste Robinhood conclut un règlement de 45 millions de dollars avec la SEC pour violations de la loi sur les valeurs mobilières est apparu en premier sur 99Bitcoins.
Résumé : Robinhood a accepté de payer 45 millions de dollars de pénalité à la SEC pour des violations de plus de dix dispositions de la loi sur les valeurs mobilières. Les infractions incluent des rapports inexacts, un manque de protection contre la fraude et des erreurs dans les transactions. Malgré le règlement, l’impact sur l’action de Robinhood a été limité, tandis que l’entreprise continue de voir une augmentation de son activité dans le secteur des cryptomonnaies. La SEC, quant à elle, s’achemine vers des changements de leadership et adopte une approche plus stricte envers les sociétés de cryptographie.
